"英文标题：China Securities and Futures Industry Violation Penalty Statistics Database_2023
数据集概述
记录2023年中国境内证券期货经营机构的违规操作及对应行政处罚情况，涵盖违规类型、处罚主体、处罚措施、违规情节等核心监管信息。数据按违规事件发生与处罚执行的时间线组织，覆盖证券公司、期货公司、基金公司等各类持牌经营机构，颗粒度精确至单机构、单违规事件层级。数据口径遵循中国证券期货监管部门的官方认定标准，字段定义与监管处罚文书的核心要素保持一致，可直接用于监管合规分析与研究。该数据集是梳理中国证券期货行业2023年合规生态、识别高频违规风险点的关键资源，为监管部门优化监管策略、经营机构完善合规体系、学术机构研究监管效能提供基础支撑。
字段详情
数据集包含以下核心字段：
institution_type：机构类型，标识证券期货经营机构的资质类别，如证券公司、期货公司、基金管理公司violation_category：违规类型，按监管口径分类，如内幕交易、操纵市场、信息披露违法、合规管理缺失penalty_measure：处罚措施，含行政罚款、责令改正、暂停业务、撤销资格等监管措施类型violation_occurrence_date：违规发生日期，格式YYYY-MM-DD，指监管认定的违规行为发生时段的核心日期penalty_issuance_date：处罚出具日期，格式YYYY-MM-DD，指监管部门正式下达处罚决定的日期penalty_amount：处罚金额，单位人民币万元，指行政罚款的具体数值（无罚款则为空）
适用场景
- 证券期货监管部门分析2023年行业违规特征，优化重点领域的监管资源配置
- 证券期货经营机构对标同行业违规案例，完善内部合规管控流程与风险预警机制
- 学术机构研究中国证券期货监管处罚的威慑效应与市场反应
- 投资者教育机构制作合规风险警示材料，提升投资者对行业合规性的认知
- 第三方评级机构将违规记录纳入证券期货经营机构的合规评级指标体系"
